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上周末，多家上市公司因财务造假、业绩预告违规或高管涉及内幕交易等问题，纷纷收到处罚。8月8日，高鸿股份、云内动力、汇金科技、等4家上市公司相继发布公告，称已收到 *** 的罚单，且均遭受严厉处罚。本期文章将归纳总结这4家上市公司的违法违规事实，并更新索赔要求的相关情况。这些上市公司的违法违规行为，不仅严重损害了投资者的合法权益，更破坏了资本市场的公平、公正、公开原则。 *** 此次重拳出击，充分彰显了其维护市场秩序、保护投资者利益的坚定决心。
高鸿股份被罚1.6亿将依法退市
据公告，高鸿股份在2015至2021年财务造假长达九年，累计虚增营业收入近199亿元、利润总额超7620万元。同时，财务造假还导致公司2020年非公开发行股票构成欺诈发行。因该公司违规事实情节恶劣， *** 拟对公司及相关责任主体罚款1.6亿元，对配合造假的第三方南京庆亚实控人江庆罚款700万元。财务造假严重破坏了资本市场的公平性和透明度，损害了广大投资者的利益。受损投资者可积极参与 *** ，要求上市公司赔偿损失。
同时公司涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示依据预处罚，目前符合于2016年3月22日-2024年4月29日期间买入，并在2024年4月30日之后卖出或仍持有而亏损的即可报名索赔，依法起诉该上市公司赔偿损失。长期以来，财务造假一直是资本市场的一大顽疾，它不仅严重损害了投资者的利益，也破坏了市场的公平性和透明度。对于已经受损的投资者，要积极维护自己的合法权益，通过法律途径要求上市公司赔偿损失。
汇金科技业绩预告存在误导性陈述
据汇金科技披露的处罚事先告知书，经查明，该公司业绩预告存在误导性陈述。误导性陈述是指虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示依据预处罚， *** 条件有所更新，现符合于2025年1月24日-2025年3月28日期间买入，并在2025年3月29日之后卖出或仍持有而亏损的即可加入 *** 行列。刘鹏律师提醒投资者，在参与 *** 时，应提供充分的证据材料，以便律师能够更好地为您 *** *** 事宜。
该公司在2025年1月24日披露的2024年度业绩预告中，仅披露了本报告期内净利润为负值，未披露公司2024年年度扣除后的营业收入不足1亿元。2024年12月，公司将尚未实际履行的903.74万元订单金额计入2024年年度营业收入，剔除上述金额后其2024年年度营业收入不足1亿元，公司2024年度业绩预告存在误导性陈述。基于此，广东证监局拟对该公司及其3名高管合计罚款600万元。此外，广东证监局还指出，的行为严重违反了资本市场信息披露的真实、准确、完整原则，损害了广大投资者的合法权益。此事件再次提醒上市公司及高管人员，必须严格遵守相关法律法规，确保信息披露的及时性和准确性，维护资本市场的公平、公正和透明。
云内动力财务造假尘埃落定
针对云内动力财报造假一事，在收到正式处罚起正式告一段落。上海沪紫律师事务所刘鹏律师指出，将持续为受损投资者提供法律支持，帮助投资者追回损失。同时，也建议投资者在投资决策时务必审慎，深入了解公司的财务状况和基本面，以避免不必要的投资风险。
经查明，该公司2021年和2022年年度报告存在虚假记载，主要违规行为包括销售和采购返利、供应商索赔补偿、期间费用的会计核算不准确、未实际交付货物但开具*并确认收入、跨期确认收入、计提存货跌价准备及应收账款信用减值不准确、未计提产品质量保证费用等。云南证监局决定：对公司责令改正，给予警告，并处以600万元罚款，并对相关责任人进行罚款。索赔条件为于2021年4月29日-2024年4月15日期间买入，并在2024年4月16日之后卖出或仍持有而亏损的即可加入。
南卫股份高管涉内幕交易
南卫股份近日发布公告，其控股股东、实际控制人兼董事长李平以及公司财务总监项琴华收到了中国 *** 江苏监管局下发的《行政处罚事先告知书》。公司的实控人和财务总监因涉嫌内幕交易而受到 *** 的调查和处罚。内幕交易行为是指内幕人员利用未公开的重要信息进行证券交易，以获取非法利益。这种行为破坏了证券交易信息的平等性和及时性，影响了其他投资者的判断，导致他们可能遭受损失。根据相关法律法规，受到损失的投资者有权索赔。
据事先告知书，因公司实际控制人及其控制的企业占用公司资金，天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2022年度内部控制审计报告出具否定意见，导致公司股票被实施其他风险警示并停牌，对公司股票的市场价格有重大影响，在公开披露前属于《证券法》第五十二条之一款规定的内幕信息。江苏监管局在调查中发现，上述高管作为内幕信息的知情人，在内幕信息敏感期内进行了“南卫股份”的交易，这一行为涉嫌违反了《证券法》的相关规定。监管局拟对这些责任人给予严厉的处罚。
随后在8月11日，南卫股份发布公告称，财务总监项琴华辞职。除了上述内幕交易问题外，该公司早在2024年6月就因信息披露违规而受到 *** 的行政处罚。具体原因在于公司未能及时披露关联方非经营性资金占用的情况，并且多次隐瞒了关联方非经营性资金占用超过三亿元的事实，导致公司涉及的定期报告存在重大遗漏，从而误导了投资者。
上海沪紫律师事务所刘鹏律师表示针对该公司的索赔条件为两个，符合任意一个区间的即可加入索赔：
（1）于2023年3月5日-2024年10月23日（含当日）期间买入，并在2024年10月24日之后卖出或仍持有而亏损；
（2）于2020年3月23日-2023年4月27日期间买入，并在2023年4月28日之后卖出或仍持有而亏损。
（本文由上海沪紫律师事务所刘鹏律师供稿，不代表新浪财经的观点。刘鹏律师，专注证券 *** 19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、等 300 余家上市公司的中小投资者成功 *** ，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券 *** 律师，刘鹏律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取更大权益， *** 实力行业领先。证券 *** ，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选刘鹏律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）
